• 2006年12月17日

    赵一凡:德国现象学余波 二

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    对话逻辑、语言世界上述开放循环,伽氏也称辩证阐释学。在他看来,人类思维(其实只是西洋人)一向遵循三种逻辑:一,科学独白,二,黑格尔唯心辩证法,三,哲学阐释学之对话方式(Gesprach)。他欣赏柏拉图对话,因为它将理解变成了一项两极运动:即阐释者面对文本、倾听对方、并向对方开放自己。没有相互开放, 便没有真正的人类关系。换言之,现代人失落家园,知识残破不全。但在与他人对话中,我们仍可获得新知、增进理解,继续人类有关生命意义的探索。《真理》最后一节,伽氏针对结构主义挑战,概说其语言观如下:一,语言本质在于它与世界和亲在的联系。科学将语言看成符号系统,这就剥夺了字词生命力,忘却其去蔽与显现功能。二,在老海存在之家基础上,他提出语言世界说:世界虽然独立存在,可它必须通过语言向我们呈现。在此语言世界中,能被理解的存在就是语言。三,作为理解的媒介,语言在文本与阐释者、传统与亲在之间,发挥交融统一作用。

    补充一句:伽达默生性恭谦,疏远政治,实乃一个好好先生。他推崇语言通融力,是想让阐释学获得一种包容纷争的普遍性。客观而论,《真理》因提倡对话与视界融合,曾起到一定的化解矛盾作用。然而新左派势力崛起,令他企盼的普遍性大打折扣。1967 年,德国左派哲学家哈贝马斯发表《社会科学的逻辑》,严厉指责《真理》一书维护传统权威,阉割学术批判功能哈贝马斯《社会科学的逻辑》,载德国杂志Philosohische Rundschau19672月号(法兰克福,1970)Also see Jurgen HabermasOn the Logic of Social Sciencestrans.S.W.Nicholsenet al.(MIT Press1988).

    接受美学:尧斯和伊瑟尔 

    就在伽达默忙着应付批评时,他那中庸可爱的阐释学,却为一批激进青年借用,发明出一支接受美学(Rezeptionsasthetik) 。随后在美国大学校园里,也开始流行一种张扬读者个性、提倡自由阐释的读者反应理论(Theory of Readers' Response) 。其领袖人物,便是加州大学教授斯坦利·费希。为节约篇幅,这里我只讲德国,略去美国关于德美两派关系,参阅Elizabeth FreundtransThe Return of the ReaderReader-Response Criticism(New YorkPenguin.1990)

    20 世纪60 年代,新左派学生一哄而起,反对异化、追求解放。造反运动中,法兰克福学派文化批判理论,尤其是阿多诺的《否定的辩证法》和《美学理论》流传开来,成为年轻一代的批判武器。从理论上讲,阿多诺反对工具理性,号召艺术自治,弘扬文艺反叛精神。在他看来,艺术作为乌托邦想象,蕴含积极的否定力量,因而它是人类自由的希望(Jay154 60)

    动荡背景下,接受美学兴起于西德南部的康士坦茨大学。其代表人物,尧斯和伊瑟尔,都是该校年轻教师。身居偏僻地,喜听风雨声:他俩夹在德法之间,一头饱受巴黎结构主义的冲击;一头又同法兰克福学派过从甚密。而双方矛盾焦点,即在于文学性与历史性。

    1963 年,罗兰·巴特发表论文《历史还是文学?》,挑起一场文学史悖论之争。他扬言:文学一旦成史,再无文学性可言。他又说,传统文学史排列经典,串成一部大腕编年史, 但它们极少讨论文学形式。响应巴特,美国批评家哈特曼大声疾呼:怎样才能让艺术获得历史基础,又不否定它的独立性巴特论文收入《论拉辛》(1963),见Roland BarteOn Rachinetrans.Richard Howard(New YorkHill & Wang1964 另见哈特曼(Geoffrey H. Hartman)论文集《超越形式主义》(Beyond Formalism) (耶鲁大学出版社,1970),第358 页 。这场论战,凸现自西方阐释危机,即如何在结构与主体、文本与理解之间,求得一种平衡。1967 年,尧斯发表论文《作为向文学科学挑战的文学史》,提出一个走向读者的折衷方案该文英译本最早见于美国《新文学史》杂志,1969 年第I。从表面看,此时抬举读者,大有讨好新左派之嫌。但尧斯是想乘此危机,一举解决文学史悖论。作家、作品与读者与结构派不同,尧斯爱读马克思。马翁《政治经济学批判》,曾论及古希腊艺术影响。尧斯追问:在其社会经济基础灭亡后,艺术何以继续生存?(Jauss1982a13)答案是:通过读者。或者说,艺术生命来自读者的能动接受。理由是:文学作品并非一座独白式纪念碑。它更像一部乐曲,时刻期待阅读中产生的不同反响

    文学史不同于一般历史,文学作品也不构成一条历史因果链。这是因为:作品自身包含了两种主体,作家和读者。尧斯建议:最好把文学史视为一种创造与接受的循环过程,其中作家、作品和读者缺一不可。据此,文学研究理当引进读者,并考虑他与作家、作品间的互动关系。在此关系中,读者并非被动一方,而是能动参预者。他的个人阅读,决定作品价值。没有他的参与,我们就无法想象文学作品的历史生命

    传统文学史迷信大作家的天才灵感,称其决定作品价值。这一作家中心论,延续到阿多诺身上,便有他对反叛主体的推崇。与此同时,巴黎结构派否定主体、抹杀作家、强调文本结构。结果却造成一种封闭的文学形式演变史。身处德法之间,尧斯既不赞成作家中心,也反对文本中心。于是他提出一个囊括作家、作品、读者的三角公式,以此取代主体论与结构论(Jauss1982a19)。从哲学上讲,该方案新旧兼容,堪称一种互主体模式。在其中,我们既可感受马克思社会理论的感召,亦可察觉伽达默对话逻辑的影响。

    期待视界、接受效果根据伽氏的视界融合,尧斯提出期待视界。这一期待,包括读者已有的阅读经验、他对文学形式的了解、以及他的社会观念与艺术趣味。尧斯称,一部作品很难进入历史循环。只有在读者期待下,它才能造成三方对话。这种对话式关联,构成文学接受的历史链。与伽氏一样,尧斯期待视界也具有延续可变性。就是说,早期读者对一本书的评价,会影响后来的读者。如此代代相传,便形成一种接受传统。

    既然文学是创作与接受的互动过程,作家就必须面对读者、关心接受效果。接受效果含两项因素:一,作品艺术感召力,二,读者接受能力。后者具有一种建设性的反作用。在尧斯看来,读者并非被动角色。他的期待视界,决定他对作品的好恶。他的想象及阐释,亦可丰富作品内涵。如此一转,作品的文学性与历史性,便可得到兼顾:一方面,作家通过方法革新,改变读者视界。另一方面,读者的视界变化,自会刷新文学标准。

    马克思《政治经济学批判》导言,曾以大段篇幅讨论艺术生产。在马翁看来,艺术生产与资本主义文化消费具有同一性:生产直接是消费,消费直接是生产。没有需要,就没有生产。而消费则把需要再生产出来。根据该原理,尧斯宣布:读者的接受效果,反过来支配文学作品的再生产。接受美学有关文学再生产的概念,悄然对接西马文化生产理论,并与之前后佐证,互为依托针对资本主义现代变异,西马自20 世纪30 年代起展开大规模文化批判。其主要理论建树集中于两个领域:文化生产与意识形态。在后一领域,影响最甚者当推法兰克福学派的阿多诺与本雅明

    紧随尧斯,伊瑟尔(Wolfgang Iser)1970 年发表论文《文本召唤结构》。此后他又出版《隐含的读者》(1974) 、《阅读行为》(1978) ,成为阅读现象学的著名专家。与偏爱文艺社会学的尧斯不同,伊瑟尔熟悉结构语言学、热衷文学叙事。二人差别,一如专家所言:尧斯长于宏观接受,伊瑟尔专攻微观接受(尧斯:367)

    文本召唤结构所谓阅读现象学,就是依照现象学思路,去描述作品与读者的互动。伊瑟尔将文学作品分作两极:艺术和审美:艺术一极是作家的文本。审美一极,则由读者加以实现(Iser1978163) 。在他眼中,作品既不等于作家文本,也不等于文本的实现,而是处于两者间的中点。就是说,文学文本是在读者阅读时,才转化为文学作品的。转化的根据是什么? 受波兰学者英伽顿启发,伊瑟尔提出一个概念:文本召唤结构。

    英伽顿在《文学艺术作品的认识》(1937) 中称:文学文本能给读者提供某种图式化框架。这框架留有许多空隙、断裂、不确定性。它们隐约给出作者意向,却又使之模糊不清英伽顿(Roman Ingarden18931970),胡塞尔最亲密弟子之一。他对现象学贡献颇多,但让他出名的,却是美学著作《对文学艺术作品的认识》。该书1937 年以波兰文问世,参阅Crowley英译本The Cognition ofthe Literary Work of Art(西北大学出版社,1973);详见陈燕谷中译本(中国文联出版社,1988),第5563 。伊瑟尔依此发现文本内含的两种潜在机制:空白与否定。它们合起来,就构成文本召唤结构。该结构的作用,正是启发读者,促使他们参与文本意义的创造性释读。

    所谓空白,即文本中隐讳含混、不曾明写的部分。我们知道,文学叙事常会出现一些中断与突变,从而造成文本中的意义空白。伊瑟尔称:作为一种无言邀请,空白敦促读者发挥想象,填充意义。假如读者被提供了全部故事,他将不可避免地产生厌烦。 

    针对英伽顿的不确定性,他又说:文本由想象性图景组成,它们勾画出作家意图的轮廓。阅读过程中,读者也会随之想象。当然,他的图景与作家并不一致,这就形成了错位。错位能成为建造审美对象的重要引导契机,因为它决定了读者对新问题的看法

    最后是否定。伊瑟尔说:文学文本具有否定现实的功能:它们或是批判传统、或是针砭时弊,从而打破读者期待,改变其思想行为。他又说,否定并非直截了当。相反,它采取巧妙暗示,将读者缓缓推向预定目标。此一否定功能,作为文学交流中的基本力量,要求读者不断矫正错位、否定前者、建立新的视界。而这正是文本召唤结构的秘密所在。

    隐含的读者依据上述理论,伊瑟尔的第二本书,便以英国文学为案例,从头分析自班扬起、到贝克特为止的小说形式变化。他发现:自打英国小说诞生,它就面对一种隐含读者(Implizite Leser)。它们的任务,不光是供其娱乐、向其布道、为其解惑,而且随着社会文化环境变迁,帮助他们理解人生意义。

    譬如17 世纪小说,完全将读者置于被动地位,视之为父母呵护之幼童、牧师劝诫之教徒。18 世纪理性观念逐步将读者提升为求知主体。此时的小说,开始发挥肯定与否定功能,以此引导读者认识世界。19 世纪后,读者日趋成熟,作者悄然隐退。现实主义小说,明确要求读者具备独立见解,以及批判现实的能力。现代派小说愈发尊重读者个性。请看:如今的作家花样百出、狡诈成性,不但以各种手段诱导读者,还给他们留下充分的批评余地、以及多种想象空间(Iser1974xixiv) 。一句话,伊瑟尔的文本分析,为他自己的批评理论提供了有效印证。它表明,接受美学大有可为:它既可用于文本分析,也有望克服历史主义与形式主义的弊端。

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